国内目前没有外汇监管的,主要看的是国外的监管机构。 但是当地的监管机构主要是为当地的投资者服务,同时对外汇的监管随地区的不同而不通过。有些地区是离岸监管,对券商几乎没有太对审查,有些地方是完全监管,但也根据程度不同,监管的严格要求不同。 比如美国NFA就是特别严格的,所有为美国公民提供外汇服务的公司或者代理都必须注册,并面临严格的审查的报告制度,杠杆比例也只允许几十倍。现在只有2家做零售外汇的券商了,其他的很多离开美国市场到欧洲、以色列、非洲、俄罗斯、土耳其等等地方去寻找市场了。 判断平台靠不靠谱,目前最主要的还是看公司信誉。 教你一个查询外汇监管的方法。 全球知名监管机构:美国NFA、英国FCA、澳大利亚ASIC、塞浦路斯CySEC…… 美国NFA (一)基本信息 美国全国期货协会National Futures Association,简称NFA是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,属盈利性会员制组织,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。 网址: 在美国期货、外汇市场上,给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。 目前美国只有2家交易商具有零售外汇资质。 公司名称:GAIN CAPITAL GROUP LLC监管号: 公司名称:OANDA CORPORATION监管号: (二)费用 初始会费:零售外汇经销商Retail Foreign Exchange Dealer (RFED)12.5万美元;介绍经纪人Introducing Broker (IB)750美元。 年费:每年根据营业额不同缴纳的费用也不同。 (三)监管细则 NFA对企业的销售方式,数据记录,定期报告,风险披露,业务自由,收费公开,最低资本要求等方面都有系统的、严格的规则。 企业若有违反规则的情况,NFA会采取以下措施:警告信,罚款,吊销牌照,禁止与NFA成员的任何合作,公开责令罚款(最高上限为250,000美元)。 (四)监管查询 1.输入网址:,进入BASIC(NFA成员背景资料信息中心) 2.按照监管号或公司名称进行查询,举个栗子:公司OANDA,监管号0。 在详情页可查询到:公司名称、监管号、公司地址,并对比其与公司官网是否一致。 在Current Status(当前状态)中可查询该公司是否拥有零售外汇资质:RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED(注册零售外汇经纪商)
FCA(Financial Conduct Authority)是英国金融行为监管局,成立于2013年4月1日,总部在英国伦敦。 (一)基本信息 金融行为监管局是英国58,000家金融服务公司和金融市场的监管机构,也是18,000多家公司的审慎监管机构。金融服务提供商,投资公司和消费信贷公司必须获得FCA的授权。 官网: (二)牌照申请 要求必须在英国有办公室。 申请时长:6-12个月 费用主要包含三种:申请费用、更改授权的费用、定期的年费。 年费最少为1084英镑。 MiFID II金融工具市场指令(MiFID)是欧盟(EU)立法的框架: 为股东,债券,集体投资计划和衍生工具单位(统称为“金融工具”)提供服务的投资中介机构有组织的金融工具交易 (三)监管细则 (四)监管查询 1.登录查询网址:,可通过公司名称、监管号进行查询。 2.确认监管状态(Status) 常见状态: (1)受监管状态:Authorised ; (2)不在受监管状态:No longer authorised;说明监管已注销 (3)欧盟监管状态:EEA Authorised;表示欧盟授权,只允许在英国开展业务,真正的监管机构并不是FCA,而是这家公司所在欧盟国家的监管机构。 (4)授权代表状态Appointed representative;AR牌照,AR授权代表可以是个人或企业,代表获得受FCA监管或欧盟监管公司的授权许可进行投资服务,由授权公司对授权代表的商业行为负责。 3.确认联系信息(Contact Details):网址、地址、电话、邮箱 4.确认它是否受英国金融服务补偿保护计划(FSCS)保护 FSCS的用途:如果受FCA监管的企业破产,账户开在英国FCA监管的投资者可以向FSCS申请50000英镑上限的赔偿,也就是说投资金额少于或等于50000英镑的一般能够得到全额赔付。 如下图,在状态栏中有FSCS这项,前面划√了,说明是有FSCS的赔偿计划的。
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